Espacios. Vol. 23 (1) 2.002
Usos y abusos de la metodología de estudios de caso para analizar los procesos de
aprendizaje
Use and abuse of case studies methodology to analyze learning processes.
Gabriela Dutrénit 1
Contenido
|
RESUMEN
Este trabajo presenta los resultados obtenidos en un estudio de caso de una firma
mexicana grande acerca de los mecanismos de aprendizaje tecnológico y los arreglos
organizacionales establecidos para estimular un aprendizaje organizacional. Se destacan los
diferentes resultados obtenidos al finalizar la primera semana y después de un mes
completo en la firma. A partir de esto se reflexiona sobre la duración, profundidad y
amplitud que deben tener los estudios de caso. Se discute en qué medida muchos de los
estudios de caso de corta duración que se realizan permiten identificar lo que
está ‘realmente sucediendo’ en la firma o solo permiten acceder a lo que cierto
personal, generalmente en puestos de dirección, ‘piensa que debe estar
sucediendo’.
|
|
ABSTRACT
This work presents the results obtained in a case study of a large American firm
about the mechanisms for technological learning and the organizational arrangements established,
in order to stimulate organizational learning. The different results obtained at the firm by the
end of the first week and after a whole month, are being emphasized. Starting from there,
consideration is given to the duration, depth and extent case studies should have. It is
discussed the extent to which many of the short duration case studies that are carried out
permit to identify what is ‘really happening’ in the firm, or only allow access to
what certain personnel, usually in managerial positions, ‘think should be happening’.
|
|
|
|
|
|
|
1. Introducción 2
Muchos investigadores utilizan la metodología de estudios de caso para analizar las características
de la actividad innovativa en el sector industrial. Sin embargo rara vez se discuten los aspectos
metodológicos relacionados con la investigación. El objetivo de este trabajo es presentar un
conjunto de resultados de un estudio de caso sobre los procesos de aprendizaje tecnológico y de
construcción de capacidades centrales en una firma mexicana, y destacar un conjunto de aspectos
metodológicos derivados del mismo.
En este trabajo se presentan los resultados obtenidos en una visita a una firma por una semana y por un mes
acerca de los mecanismos de aprendizaje tecnológico y los arreglos organizacionales establecidos para
estimular un aprendizaje organizacional.3 El retrato que se obtiene sobre los procesos de
aprendizaje en la firma en una visita de una semana es diferente al obtenido luego de un mes completo. A partir
de estos resultados se reflexionará sobre la duración, profundidad y amplitud que deben tener los
estudios de caso. Se discute en qué medida muchos de los estudios de caso de corta duración que se
realizan permiten identificar lo que está ‘realmente sucediendo’ en la firma (las
características reales de los procesos de aprendizaje) o solo permiten acceder a lo que cierto personal,
generalmente en puestos de dirección, ‘piensa que debe estar sucediendo’.
2. La metodología de investigación
El trabajo se basa en una investigación a nivel de firma y apunta a clarificar preguntas acerca del
proceso de construcción de capacidades tecnológicas en el largo plazo. ¿Por qué la
firma pudo acumular conocimiento pero no pudo construir capacidades centrales? ¿Cuáles son las
características claves de la administración del conocimiento y cómo limitaron la
construcción de capacidades centrales?
La estrategia de investigación consistió en realizar un estudio de caso. Los estudios de caso son
útiles cuando una investigación busca responder preguntas de ‘cómo’ y ‘por
qué’,4 y cuando se busca entender fenómenos que aún no han sido
ampliamente investigados5.6 El estudio de caso permite incluir varias fuentes
de evidencia. La información utilizada en este estudio de caso se reunió en 1996 durante el
trabajo de campo en México y en EUA. En su conjunto se utilizaron 5 fuentes de información.
- Entrevistas. Se condujeron dos tipos de entrevistas: (i) abiertas, en las que se preguntó a los
entrevistados clave acerca de hechos, opiniones sobre los mismos y sugerencias, estas entrevistas
contribuyeron también a identificar temas relevantes; y (ii) focalizadas, en las que se siguió
un conjunto articulado de preguntas a los efectos de cubrir temas específicos del caso, muchas de
estas preguntas se abrieron para permitir opiniones más libres, mientras que otras fueron más
estructuradas.
- Las reuniones casuales, conversaciones informales y asistencia a reuniones. Estas actividades contribuyen a
generar ideas y a precisar información obtenida durante las entrevistas.
- Observación directa. La observación de los problemas que surgieron en la línea de
producción durante el trabajo de campo y de la forma en que el personal técnico interactuaba
para resolverlos sugirieron características del comportamiento de la firma.
- Archivos. Diferentes archivos fueron utilizados, tales como los diseños de la estructura
organizacional a lo largo del tiempo, la lista de productos y clientes, las descripciones de posiciones de
trabajo, etc. Esta información ayudó a corroborar y rectificar información recolectada
a través de las entrevistas.
- Documentación. Varios tipos de información documental se reunieron y fueron usados en la
investigación, tales como Informes Anuales, minutas de reuniones, reportes de proyectos, memorias de
seminarios, periódicos, informes de prensa, algunas publicaciones de la firma, y algunos pocos
estudios que se refirieren a diferentes aspectos de la firma. Estos documentos permitieron también
corroborar y enriquecer la evidencia obtenida de otras fuentes, así como rectificar las fechas de los
acontecimientos analizados.
Las entrevistas fueron la fuente principal de información. Debido a las dificultades para hacer preguntas
abiertas acerca de comportamientos, se solicitó a los entrevistados que relataran cuentos acerca de
proyectos específicos de desarrollo. A partir de las historias narradas fue posible identificar los
comportamientos de la firma.
Para conducir las entrevistas y obtener la información necesaria para la investigación se siguieron
los siguientes pasos:
- Identificación y selección de proyectos. Se solicitó a informantes clave y a gerentes
de la Dirección de Tecnología que señalaran y describieran proyectos de desarrollo
importantes a través de entrevistas abiertas. Posteriormente se hizo una selección de los
proyectos a analizar en el estudio de caso la cual incluyó proyectos de desarrollo y mejora continua,
proyectos recientes y más antiguos, proyectos con diferente nivel de éxito.7
- Identificación de los mecanismos de aprendizaje y los arreglos organizacionales para aprender
establecidos en la firma. A gerentes de la Dirección de Tecnología se les preguntó
acerca de los mecanismos de aprendizaje y los arreglos organizacionales implementados en la firma para
aprender. Se les solicitó llenar un cuestionario estructurado para evaluar su importancia. Con esta
información se adicionó una lista de mecanismos de aprendizaje y arreglos organizacionales a
la guía de entrevistas sobre los proyectos de desarrollo.
- Identificación de los comportamientos individuales y organizacionales. Debido a la complejidad de
este tema, y a la interacción entre varios factores, fue necesario obtener información de
múltiples niveles jerárquicos y perspectivas en la firma. Se siguió la siguiente
estrategia para conducir las entrevistas:
- Se entrevistó primero al líder de cada proyecto. Se le solicitó que narrara la
historia del proyecto. Las entrevistas fueron focalizadas con algunas preguntas estructuradas, en
particular se le preguntó en qué medida la lista de mecanismos de aprendizaje y
arreglos organizacionales funcionaban.
- Se entrevistó a otros participantes claves del equipo de cada proyecto. Se buscó tener
diferentes perspectivas acerca de varios aspectos de los proyectos. Las entrevistas abarcaron a
personal de diferentes funciones del negocio, departamentos, posiciones jerárquicas y
plantas. El uso de múltiples informantes proporcionó más detalles,
sugirió temas que habían sido abordados inadecuadamente en otras entrevistas,
permitió validar información a través de verificar la información
proporcionada por un informante contra la proporcionada por otro, y permitió resolver las
discrepancias entre la información proporcionada por diferentes informantes.8 En algunos casos se llevó a cabo una segunda ronda de entrevistas con
algunos participantes claves para rectificar algunos puntos relevantes.
Adicionalmente se utilizó a informantes clave dentro de la firma para corroborar la información
obtenida en las entrevistas. Esto permitió aclarar dudas, rectificar apreciaciones incorrectas y
clarificar temas no tratados a profundidad en las entrevistas. La retroalimentación continua fue una de
las bases para la segunda ronda de preguntas acerca de los comportamientos de la firma.
[Volver al inicio] [siguiente]
-
1 Maestría en Economía y Gestión del Cambio Tecnológico,
Universidad Autónoma Metropolitana, plantel Xochimilco, dutrenit@cueyatl.uam.mx
2 Agradezco los comentarios de Carlota Pérez, Martín Bell, Keith
Pavitt, Alexandre O. Vera-Cruz y Mario Capdevielle a las primeras versiones de este trabajo. Deseo
agradecer al Grupo Vitro S.A. por abrirme sus puertas y brindarme la información en que se
basa este trabajo. Sin embargo, cualquier error o imprecisión en la información es de
mi propia responsabilidad.
3 El aprendizaje se define como el proceso a través del cual las firmas crean
conocimiento y adquieren capacidades tecnológicas. Teece et al. (1994) lo definen como un
proceso que envuelve repetición y experimentación, lo cual hace posible realizar las
tareas mejor y más rápido, e identificar nuevas oportunidades de producción. El
aprendizaje tecnológico tiene lugar a dos niveles: individual y organizacional. Simon (1996)
señala que “todo aprendizaje tiene lugar primero a nivel individual, dentro de las
cabezas de los individuos; una organización aprende sólo en dos formas: (i) por el
aprendizaje de sus miembros, o (ii) incorporando a miembros nuevos que tienen el conocimiento que la
organización no tuvo previamente”. Así, la definición del aprendizaje, y
por lo tanto el proceso de creación de conocimiento, es en primera instancia un asunto
individual. Sin embargo, el aprendizaje individual es un fenómeno social, lo que un individuo
aprende depende en gran medida de lo que es sabido ya por otros miembros de la
organización.
4 Véase Yin (1994:4-9).
5 Leonard Barton (1995b:40).
6 El tipo de pregunta de investigación de este trabajo y la selección
de un solo caso condujo a realizar un estudio de caso tipo exploratorio, que es útil para
identificar problemas no abordados por la literatura. Véase Yin (1994:41). Dutrénit
(2000) describe ampliamente los resultados del estudio de caso.
7 La selección de los proyectos tuvo en cuenta que el conjunto de proyectos
se hubieran completado. Esto es para evitar que el fracaso de un proyecto o su interrupción
sesgara la percepción sobre los comportamientos de la firma asociados con la
implementación de los proyectos. Véase Leonard-Barton (1995b:46).
8 Glick et al. (1995:142).